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证监会:严厉打击!

时间:2026-04-06 21:51:48
证监会:严厉打击!
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证监会严厉打击利用天干地支、阴阳五行预测股市等违规行为,强调“零容忍”态度,持续加强监管执法和自律管理,维护市场秩序和投资者合法权益。具体措施如下:完善监管制度:法律和行政法规层面:以《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》为制度基础,督促证券公司提升合规水平,增强专业能力,规范开展发布证券研究报告业务。部门规章及规范性文件层面:《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》督促证券公司加强内部合规管理,有效防范利益冲突。《发布证券研究报告暂行规定》明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定,要求发布证券研究报告的证券公司应当遵循独立、客观、公平、审慎原则。证券公司应当做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查,署名的证券分析师应当保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。自律规则层面:证券业协会已制定发布《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券分析师参加外部评选规范》等自律规则,要求证券分析师制作发布证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论。下一步,证券业协会将在有关自律规则修订中进一步强调,禁止发布利用玄学预测股市类研究报告。落实“零容忍”要求,持续打击研报违法违规:证监会依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施,指导证券业协会对相关责任人员采取了自律监管措施,并督促相关证券公司内部严肃追责。加强现场检查,向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例,重申、强调法规和监管要求,加强警示教育,净化行业生态。加强与公安司法、发改、市场监管等相关部门的沟通协调,发现利用发布研究报告业务编造、传播证券交易虚假信息、利益输送、操纵市场等违法行为的,区分不同情形,采取行政惩戒、依法移送司法机关追究刑事责任等方式,严厉打击证券违法犯罪活动。监管频繁出手,多家券商分析人员被罚:2021年10月,两份风水研报先后走红,分别是《天干地支在择时中的应用初探》和《仁者无敌-2022中国股市预测》。相关研报按照天干地支、金木水火土等“理论”对市场进行了分类,并预测2022年的A股走势,甚至推论“中国股市将开启长达五年的牛市”。此后,相关证监局对当事人及所在机构陆续采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施。对于两份研报,证监局指出,相关研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学,投资建议不具有合理依据。2022年3月,证监会机构部发布机构监管情况通报,公布对上述两起“风水研报”的处罚情况。通报称,部分证券公司证券分析师、证券投资顾问等未能遵守执业规范和职业道德,发布研报或提供投资建议服务不客观、不专业、不审慎,甚至娱乐化、低俗化。
时间:2026-04-06 21:51:52
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