TCL李东生收监管函：“乌龙指”获利14.5万

深交所于12月15日向TCL科技集团股东、董事李东生下发监管函，因其于9月1日“乌龙指”违规减持获利14.5万元，违反了此前作出的不减持承诺及相关规定。事件背景与承诺内容承诺不减持的背景：2020年4月13日，TCL科技集团股份有限公司披露《关于第一期全球合伙人计划非交易过户完成及公司董事、监事及高级管理人员增持公司股票情况的公告》，李东生作为公司股东、董事承诺自4月10日起六个月内不减持所持公司股份。进一步承诺：4月29日，公司披露《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金预案》，李东生与一致行动人承诺，自公司审议发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金交易的上市公司首次董事会决议公告日起至本次交易实施完毕期间不减持所持公司股份，前述交易实施完成公告发布时间为12月1日。违规减持具体情况违规行为发生时间：9月1日，TCL科技披露《关于公司大股东误操作交易公司股票的公告》，显示李东生于当日卖出并买入公司股票500万股。交易金额：卖出成交金额为3590.98万元，买入成交金额为3576.47万元，通过此次“乌龙指”操作获利14.5万元。违规性质：李东生在前述承诺不减持公司股份的期间内发生了减持公司股份的行为，明显违反了其作出的承诺。深交所监管函内容违反规定条款：深交所指出，李东生的上述行为违反了《股票上市规则》第2.3条、第11.11.1条的规定。监管要求：希望李东生吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》等的规定，切实完善股份管理机制，合规买卖上市公司股份，杜绝此类事件再次发生。李东生个人履历基本信息：李东生，1957年7月出生，TCL科技集团创始人，现任TCL科技董事长、CEO。工作经历：1982年至1985年，任TTK家庭电器有限公司技术员，车间主任，生产部长。1985年至1986年任TCL通讯设备公司首任总经理。1986年至1989年，任广东惠州市工业发展总公司引进部主任。1990年至1993年，任惠州市电子通讯总公司副总经理，党委副书记兼团委书记。1993年至1996年任TCL电子集团公司总经理。1996年至2002年，任TCL集团有限公司董事长兼总裁。2002年4月至2004年1月任TCL集团股份有限公司公司董事长，总裁。2004年1月至今，任TCL科技集团股份有限公司董事长，CEO。TCL科技业务及业绩情况业务架构：TCL科技三季报显示，报告期内，TCL科技主要业务架构仍为半导体显示及材料业务、产业金融及投资业务和其他业务三大板块。业绩表现：2020年前三季度，TCL科技实现营业收入487.10亿元，同比减少17.18%；实现归属于上市公司股东的净利润20.25亿元，同比减少21.42%。市场表现截至12月14日收盘，TCL科技上涨3.72%，报6.97元。