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《关于依法从严打击证券违法活动的意见》对涉证券类犯罪的刑事执法趋势有哪些影响?

时间:2025-11-19 21:47:40
《关于依法从严打击证券违法活动的意见》对涉证券类犯罪的刑事执法趋势有哪些影响?
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《关于依法从严打击证券违法活动的意见》对涉证券类犯罪的刑事执法趋势的影响主要体现在加大刑事执法力度、紧密衔接行政处罚与刑事追责、加强集中管辖、强化特定领域执法、持续打击非法证券投资咨询、加大私募基金违法打击力度及惩治金融风险背后的腐败问题七个方面,具体如下:刑事执法力度总体加大:《意见》明确要求加大刑事惩戒力度,通过同步修改刑事案件立案追诉标准、完善司法解释和政策,重点针对欺诈发行、违规披露、虚假证明文件及操纵市场等四类犯罪提高处罚力度。例如,刑法修正案(十一)与新《证券法》衔接,大幅提高违法成本并强化信息披露要求,但部分新增量刑梯度的情节认定标准仍需后续司法解释细化。行政处罚与刑事追责衔接更紧密:《意见》提出完善侦查与检察体制机制,包括发挥公安部派驻证监会优势、优化侦查资源配置、组建金融犯罪办案团队及探索派驻检察机制。针对“以罚代刑”问题,证监会2020年已明确行刑衔接程序,未来行政处罚与刑事追责的协同将更高效,重大案件移送公安机关时同步抄送检察机关,提升司法效率。集中管辖与专事专办强化:在证券交易场所所在地设立办案、审判基地,集中管辖证券犯罪案件。此举旨在提升司法人员专业化水平,保障行刑衔接效率,避免“有罪不究”或“以罚代刑”,尤其针对证券犯罪证据复杂、法律认定难度大的特点,通过专案专办提高执法精准性。规模化场外配资执法加强:《意见》要求监测并打击规模化场外配资,核查资金合法性、严控杠杆率。新《证券法》将融资融券业务纳入特许经营,明确场外配资非法性。地下配资可能涉嫌非法经营罪,部分行为甚至构成诈骗,潜在风险巨大,执法将进一步挤压其生存空间。非法证券投资咨询打击持续:《意见》强调取缔非法机构、清理非法业务,重点打击非法荐股等活动。根据《刑法》及新《证券法》,未经批准经营证券业务构成非法经营罪。证监会多次提示非法荐股风险,部分机构以荐股为名实施诈骗或非法集资,成为衍生犯罪的源头,执法将持续高压。私募基金违法刑事打击加大:《意见》明确加大对私募领域非法集资、侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。私募资金运作隐蔽性强,相关罪名如背信运用受托财产罪、挪用资金罪等存在主体不适格或取证难问题。《意见》释放监管信号,未来可能通过立法完善(如扩大主体范围)强化打击。金融风险背后腐败问题惩治加强:《意见》要求协同推进风险处置与反腐败工作,优先查处影响资本市场改革、引发系统性风险的案件及内外勾结行为。监管层已通过强化股东信息披露、打击操纵市场等措施防范腐败,中央纪委国家监委同步深挖风险事件背后的腐败问题,体现零容忍态度。
时间:2025-11-19 21:47:45
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